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證交所券商輔導部近期接獲投資人申訴有營業員於LINE群組對話中有推介股票情事，查核發現，該營業員於LINE群組對話中轉發內容提及個股買賣建議價及停損價等資訊，該案例營業員已違反證券管理法令相關規定而遭受處置。
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證交所提醒，證券商從業人員及投資人，依據「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」，營業員不得向不特定多數人推介買賣有價證券，另對特定客戶推介買賣有價證券前，應指派負責解說的業務人員，向客戶說明推介買賣有價證券可能風險後，與客戶簽訂推介契約。證交所強調，交易有價證券可能產生獲利，同時也可能發生虧損，投資人於交易前應審慎考量自身風險承擔能力，在接受證券商及其受僱人以任何方式推介買賣有價證券前，應先與證券商簽訂推介契約，瞭解權利義務及風險，以保障自身權益。(工商時報)
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